正确答案:
题目:某甲在某单位任职,近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定,某甲不得担任该期货公司的独立董事。( )
解析:在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。
风险控制制度和交易异常情况的处理程序
解析:《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当载明十二种事项,其中BCD三项均属于章程应当规定的内容。
[单选题]期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。取得金融期货结算业务资格。
中国证券监督管理委员会
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。
[多选题]下列对公募期货基金描述不正确的有( )。
公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低
解析:风险控制的基本原则包括回避、减少、留置、共担和转移这五大原则。
[多选题]下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。
期货交易所的非期货公司结算会员
期货公司
期货投资咨询机构
解析:《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司; (二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
[多选题]价格形态的主要类型有( )。
持续整理形态
反转突破形态
解析:BC两项是少见的价格形态。
[单选题]全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定,全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
[多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的 ( )提出要求。
经营条件
风险管理
内部控制
保证金存管
解析: 《期货交易管理条例》第五十八条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
[多选题]会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是( )。
决定增加或者减少期货交易所注册资本
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
解析:根据《期货交易所管理办法》第二十条、第二十五条的规定,ABC三项均属于会员大会的职权,D项是理事会的职权。