[单选题]期货交易所的负责人由( )任免。

正确答案 ：C

国务院期货监督管理机构

解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

[单选题]（ ）功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。

正确答案 ：D

风险投机

解析：

投机是期货市场的基本要素，没有了投机者的参与，期货市场将缺乏流动性。投机者正是想通过期货投机，牟取风险利润。因此，投机功能也是期货市场的一个基本功能。

[单选题]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。

正确答案 ：C

变更注册资本

解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

[多选题]申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。

正确答案 ：ABD

诚实守信的品质

良好的职业道德

履行职责所必需的经营管理能力

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

[多选题]客户可以采用（ ）来防范期货市场风险。

正确答案 ：ABCD

充分了解和认识期货交易的基本特点

慎重选择期货公司

制定正确的投资战略，将风险控制在自己可以承受的范围内

规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力

解析：

客户作为期货市场利益驱动的主体，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。客户常可采取题中四项措施来防范风险。

[多选题]孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。

正确答案 ：AC

甲期货公司

孙某

[多选题]本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由( )承担。

正确答案 ：AC

期货公司

期货公司承担后可以向客户追偿

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，．期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。本题中客户具有过错，期货公司承担费用后有权向客户追偿。

[多选题]甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当( )。

正确答案 ：AD

处三年以下有期徒刑或者拘役

并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

解析：根据《刑法修正案》第三条第(一)项的规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中甲乙二人刚开业三天就被人举报，不属于情节严重的情况。

[单选题]由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由( )负担。

正确答案 ：A

客户

解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

[单选题]第一家推出期权交易的交易所是( )。

正确答案 ：C

CBOE

解析：1973年，第一家期权交易所——芝加哥期权交易所(CBOE)成立。

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