正确答案: AC
不能为甲办理从业资格申请 仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务
题目:甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]下列属于基本分析法理论基础的是( )。
要素理论
解析:基本分析法是根据商品的供给和需求关系以及影响供求关系的种种因素来预测商品价格走势的分析方法。
[单选题]在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。
国务院商务主管部门
解析:【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定,国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
[单选题]期货公司应当将结算报告内容及时通知客户,客户对交易结算报告的内容有异议的,应在( )内提出。
期货经纪合同约定的时间
[单选题]如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。
可以从轻、减轻或者免于
解析:《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
[单选题]可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。
期货交易所
解析:大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。期货交易所通过实施大户报告制度,可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控,了解其持仓动向、意图,对于有效防范市场风险有积极作用。因此,交易所可以改变执行大户报告的持仓界限。
[多选题]下列金融期货合约中,由CBOT推出的有( )。
美国长期国债期货合约
政府国民抵押协会抵押凭证
DJIA指数期货合约
解析:A项是1981年12月由芝加哥商业交易所的国际货币市场(IMM)推出的。
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
变更营业部营业场所申请书
变更营业部营业场所的详细计划
对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
解析:B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。
[多选题]期货合约最小变动价位的确定,一般取决于该合约标的商品的( )。
种类
性质
市场价格波动情况
解析:期货合约最小变动价位的确定,通常取决于该合约标的商品的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。