[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。

正确答案 ：B

合法性

[单选题]信用公司债券属于（ ）范畴。

正确答案 ：C

无担保证券

[多选题]关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。

正确答案 ：AD

可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

[多选题]深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()．

正确答案 ：AC

对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求

对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

解析：【解析】答案为AC．深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有：(l)对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；( 2）对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份．

[单选题]在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ ）。

正确答案 ：B

中国人民银行

[单选题]下列关于金融债券担保的说法错误的是（ ）。

正确答案 ：C

对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

[多选题]证券经纪商的中介性表现在( )．

正确答案 ：ABCD

不以自己的资金进行证券买卖

不承担交易中证券价格涨跌的风险

充当证券买方和卖方的代理人

尽量使买卖双方按自己意愿成交

解析：【解析】答案为ABCD．证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人．证券经纪商尽量使买卖双方按自己意愿成交．

[多选题]公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )

正确答案 ：ABCD

经营范围发生变化

公司名称发生变动

住所从甲地移往乙地

增加注册资本

解析：【解析】答案为ABCD。涉及公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等变更事项的必须办理变更登记。

[单选题]编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

正确答案 ：C

5

[单选题]根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司的法定公积金。

正确答案 ：C

10%

解析：【解析】答案为C。根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。

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