[单选题]在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为_________，申报数量单位为________。（ ）

正确答案 ：C

0．001元；1手

解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0．001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)。

[多选题]已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，改组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则改投资组合的β值为( )

正确答案 ：A

1.6

解析：答案：A

[多选题]基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（）。

正确答案 ：ABD

交易所交易资金清算

全国银行间债券市场交易资金清算

场外资金清算

解析：基金的资金清算，依据交易场所的不同可以分为：交易所交易资金清算、全国银行间债券市场交易资金清算和场外资金清算三部分。

[单选题]下列关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。

正确答案 ：C

基金资产估值的责任人是基金托管人

解析：C项，我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

[多选题]投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金是( )。

正确答案 ：A

公司型基金

解析：参考答案A　　解析：本题考查按组织形式分类。公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

[多选题]证券市场是：（ ）

正确答案 ：ABD

价值直接交换的场所

财产权利直接交换的场所

风险直接交换的场所

[单选题]跟踪误差产生的原因不包括（ ）。

正确答案 ：A

完全复制

解析：跟踪误差产生的原因包括：①复制误差，指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来机构性偏离；②现金留存，由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的；③各项费用，基金运行有管理费、托管费，交易证券产生佣金、印花税等；④其他影响，分红因素和交易证券时的冲击成本也会对跟踪误差产生影响。

[单选题]关于卖空交易，下列说法正确的是（ ）。

正确答案 ：C

投资者向证券公司借人一定数量的证券卖出

解析：A项，在我国，保证金交易被称为“融资融券”，融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易，融券即投资者借人证券卖出，也称卖空交易；B项，融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的；D项，融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。

[多选题]某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回该基金10000份，不考虑费用的话该投资者此项获利需缴纳的税收情况是()

正确答案 ：C

暂不征收个人所得税

解析：答案：C

[单选题]关于β系数，以下表述错误的是（ ）。

正确答案 ：B

反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

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