[单选题]随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式。

正确答案 ：D

新三板挂牌

解析：解析：随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，新三板挂牌退出也成为股权投资基金的重要退出方式。

[多选题]多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。

正确答案 ：A

系列基金

解析：答案：A

[单选题]以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。

正确答案 ：D

成本效益原则

[单选题]传统商业银行的主要业务为（ ）。

正确答案 ：A

吸纳存款及发放贷款

解析：传统商业银行的主要业务为吸纳存款及发放贷款，但现在对外销售理财产品也是银行的一类重要业务。通过销售理财产品获得的理财资金，银行可以独立进行投资管理，也可以委托基金公司等其他金融机构进行投资管理。

[多选题]下列不属于金融市场构成要素的是( )。

正确答案 ：D

内部环境

解析：参考答案D　　解析：本题考查金融市场的构成要素。金融市场有以下几个主要构成要素：(1)市场参与者;(2)金融工具;(3)金融交易的组织方式。

[单选题]在( )中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

正确答案 ：C

契约框架

解析：解析：在契约框架中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。

[单选题]在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

正确答案 ：D

合格投资者确认

解析：解析：合格投资者确认：在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

[单选题]根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定，基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是()。

正确答案 ：D

二十年以上

解析：根据《基金管理公司投资管理人管理指导意见》的规定，基金管理公司的固定电话录音应当保存的时限是二十年以上。

[单选题]下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是（ ）。

正确答案 ：C

系统性风险即市场风险

解析：系统性风险也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。当系统性风险发生时，所有资产均受到影响，只是受影响的程度因资产性质的不同而有所不同。

[多选题]下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

正确答案 ：D

基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

解析：答案：D
解析：基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

查看原题 点击获取本科目所有试题