正确答案:
题目:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于5年。( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担( )。
违约责任
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定,期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。
[单选题]下列交易所中,实行公司制的是( )。
中国金融期货交易所
解析:D【解析】其他三项都是会员制期货交易所。
[单选题]通常在下列哪一种情况下将导致本国货币贬值?( )
政局动荡
解析:政局动荡导致资本外流,本国货币大量被抛售,引起货币贬值。BD两项促使对本国货币需求量扩大,引起货币升值;C项导致货币供应量的减少,从方向上促进货币升值。
[多选题]某日,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,为了化解此种风险,期货交易所可以采取( )等措施。
调整涨跌停板幅度
提高交易保证金标准
按一定原则减仓
解析:《期货交易所管理办法》第八十六条规定,期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
[单选题]依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是( )。
单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的; (三)违反法律、法规禁止性规定的。
[单选题]下列( )策略所涉及的两种期权的买卖方向相同。
跨式套利
解析:跨式套利,也叫马鞍式期权,是指以相同的执行价格同时买进或卖出不同种类的期权。
[单选题]适度的投机能够( )价格波动。
减缓
解析: 适度的投机能够减缓价格波动,过度投机则会加剧价格波动。
[单选题]期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式.将交易的结算结果通知期货公司的义务如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的,应当( )。
由期货交易所承担赔偿责任
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定,期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。