正确答案: C
为了提高投资者收益率,把投资者的利益放在第一位
题目:以下关于内部控制目标的说法错误的是( )。
解析:答案:C
解析:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标内容中无C选项。
考点:内部控制的目标和原则
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举一反三的答案和解析:
[单选题]基金职业道德中的守法合规要求( )要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
基金从业人员
解析:(P115)基金职业道德中的守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。
[多选题]下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中,正确的是( )
股票的配置比例为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%
解析:答案:A
[单选题]关于基金管理公司变更股东或实际控制人,以下表述正确的是()。
变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准
解析:本题考查知识点记忆。
[单选题]下列哪项不是用以反映货币市场基金风险的指标?( )
股票与债券的配置比例
解析:货币基金是指以货币市场工具(包括银行拆借、短期国债、银行协议存款、短期融资券以及信用等级很高的短期票券等)为投资对象的基金。用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。D项,混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例。
[单选题]QFII合格投资者在上次投资额度获批后()内不能再次提出增加投资额度的申请。
1年
解析:QFII合格投资者在上次投资额度获批后1年内不能再次提出增加投资额度的申请。
[单选题]已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8,该组合的标准差为0.6,市场的标准差为0.3,则该投资组合的β值为( )。
0.4
[单选题]基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
销售机构的管理人员
解析:解析:基金销售机构中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
[单选题]基金客户服务流程不包括( )
公布基金招募说明书
解析:分析:为满足客户需求,提供满意的客户服务,基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度,建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制,设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训,等等。具体客户服务流程包括:服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。
[单选题]基金管理公司内部控制包括()和内部控制制度两个方面。
内部控制机制