[多选题]合规与风险控制部的职责不包括()

正确答案 ：D

定期对本部门的合规风险进行评估

解析：

答案：D

解析：D项为各业务部门的职责。

 

[多选题]律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。

正确答案 ：E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：答案：：A
解析：律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;(3)评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。

[多选题]GIPS的特点主要有( )。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

解析：答案：B
解析：本题考查GIPS特点。Ⅳ错误，除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩。

[多选题]下列选项中，不属于社会力量的是( )。

正确答案 ：D

基金投资顾问机构

解析：答案：D
解析：所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。D项，基金投资顾问机构属于基金市场主体。

[多选题]开放式基金非交易过户主要包括()。

正确答案 ：ABCD

继承

捐赠

司法强制执行

经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户

解析：考11;见销售基础教材P98

[多选题]我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起( )个月内。

正确答案 ：A

3

解析：答案：A
解析：我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起3个月内。
考点：合规管理机构设置

[多选题]根据《关于保本基金的指导意见》，目前我国保本基金的保本保障机制不包括( )。

正确答案 ：A

基金管理人对投资者的投资本金承担保本清偿义务，管理人净资产不足以清偿时，余额部分由基金托管人负责清偿

解析：答案：A
解析：本题考查避险策略基金。现阶段我国保本基金的保本保障机制包括：(1)由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时，基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任;(2)基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本基金到期出现亏损时，保本义务人负责向投资者偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利;(3)经中国证监会认可的其他保本保障机制。

[单选题]根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为( )。

正确答案 ：A

全额结算和净额结算

解析：解析：本题考查债券结算的种类。根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型。

[多选题]直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

正确答案 ：D

财务顾问

解析：答案：D

[多选题]()是正当竞争的前提，()是正当竞争的基础。

正确答案 ：A

公平竞争、合法竞争

解析：答案：A

解析：公平竞争是正当竞争的前提，合法竞争是正当竞争的基础。

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