正确答案: ACD
将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 向中国证监会报告
题目:针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当( )。
解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十七条规定,期货从业人员受到纪律处分的,协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库;期货从业人员受到本准则第三十一条中的第(三)项、第(四)项或第(五)项处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告。
查看原题
举一反三的答案和解析:
[多选题]期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。
与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
挪用客户保证金
向客户作获利保证,分享利益,共担风险
解析:《期货交易管理条例》第七十一条规定,欺诈客户的行为包括:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
[多选题]通过期货交易形成的价格具有( )的特点。
对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
集中在交易所内通过公开竞争达成
被视为一种权威价格,成为现货交易的重要参考依据
解析:B项应为:连续不断地反映供求关系及其变化趋势。
[单选题]史料记载的最早的期权交易是由( )国家的哲学家进行的。
古希腊
解析:C【解析】早在公元前3500年,古罗马人和腓尼基人在商品交易合同中就已经使用了与期权相类似的 条款,不过,有史料记载的最早的期权交易是由古希腊哲学家萨勒斯进行的。萨勒斯运用占星术对星象进行研究,预测来年橄榄的收成,并与农户达成类似 期权操作的交易。
[单选题]利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于( )。
跨期价差交易
解析:跨期价差交易通过利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利,分为牛市价差和熊市价差两种形式。
[单选题]下列不属于期货合约组成要素的是( )。
交易价格
解析:期货合约是标准化的合约,它的组成要素包括交易品种、每日价格最大波动限制、最小变动价位和交割时间等,唯一的变量是交易价格。
[单选题]会员大会的常设机构是( )。
理事会
解析:董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构,理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。
[单选题]期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查.做出批准或者不批准的决定。
100%
解析:《期货公司管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定
[多选题]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
代理客户从事期货交易
解析:《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
[多选题]《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。
商品期货合约
金融期货合约
期权合约
解析:【解析】根据《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易,包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动,应当遵守本条例。