正确答案: C
合规
题目:期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
解析:
根据《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]A期货交易所欲变更其注册资本,必须经( )批准。
中国证监会
解析:中国证监会是期货交易所的主管部门,期货交易所变更名称、注册资本的,必须经中国证监会批准。
[单选题]客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。
客户
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定,客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担
[单选题]根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由( )主持。
理事长
[多选题]在诉讼过程中,甲向法院提出了采取保全措施的申请,主张对下列财产采取保全措施,其中不能获得人民法院批准的是( )。
冻结专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金
冻结期货公司客户资金
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定,期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金;期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。客户资金不属于期货公司财产,不得采取保全措施。
[单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( ),或者具有相当职位管理工作经历。
2年
[多选题]当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取 ( )紧急措施。
调整涨跌停板幅度
暂时停止交易
限制会员或者客户的最大持仓量
提高保证金
解析:《期货交易管理条例》第十二条的规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。
[单选题]帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是( )的主要职责之一。
交易经理
解析:交易经理的主要职责是帮助商品基金经理挑选商品交易顾问,并监控商品交易顾问的交易活动,控制风险。