正确答案: C
2；2
题目：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前（ ）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
解析：
《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
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举一反三的答案和解析：
[多选题]甲期货公司在经营过程中出现以下( )情形时，进入风险预警期。
期货公司负债与净资产的比例达到130%
净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元
解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6%；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40%；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(六)负债与净资产的比例不得高于150%；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。BC两项均达到预警标准，进入预警期。
[多选题]期货公司建立并完善公司治理应当坚持( )的原则。
明晰职责
强化制衡
加强风险管理
解析：《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
[多选题]期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
变更法定代表人
设立或者终止境内分支机构
变更住所或者营业场所
变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所； (三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
[多选题]假设4月1日现货指数为1500点，市场利率为5%，交易成本总计为15点，年指数股息率为1%，则（ ）。
若不考虑交易成本，6月30日的期货理论价格为1515点
若考虑交易成本，6月30日的期货价格在1530以上才存在正向套利机会
若考虑交易成本，6月30日的期货价格在1500以下才存在反向套利机会
解析：ABD【解析】期货价格=现货价格+期间成本 (主要是资金成本)一期间收益不考虑交易成本，6月30日的理论价格=1500+ 5%／4×1500-1%／4×1500=1515；当投资者需要套利时，必须考虑到交易成本，本题的无套利区间是[1530，1500]，即正向套利理论价格上移到1530，只有当实际期货价高于1530时，正向套利才能进行；同理，反向套利理论价格下移 到1500。
[多选题]影响期货价格的因素包括( )。
资金成本
手续费
现货价格
预期利润
解析：期货价格是经常波动的，影响期货价格的因素主要有资金成本、手续费、现货价格和预期利润。
[单选题]以下属于CPO在投资管理方面的职责的是（ ）。
设计交易程序
解析：对于系统风险或整个市场的风险，可以运用指数期货交易来进行控制和回避。对于非系统性风险，可以通过投资组合的分散化和多CTA策略来进行控制和回避。
[单选题]关于合约交割月份，以下表述不当的是（ ）。
目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式
解析： 目前各交易所交割月份的确定有很多种。最普遍的是以固定月份为交割月的规范交割方式。
[多选题]下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
联手买卖
恶意串通
编造有关期货交易的虚假信息
传播有关期货交易的虚假信息
解析：《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
[多选题]关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。
买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
