• [多选题]期货交易所有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
  • 正确答案 :ABCD
  • 未经批准变更名称或者注册资本

    未经批准设立分所或者其他任何交易场所

    违反有价证券充抵保证金规定

    不按照规定对会员进行检查

  • 解析:《期货交易所管理办法》第一百一十一条规定,期货交易所有下列行为之一的,根据《期货交易所管理办法》第六十九条处罚:(一)未经批准变更名称或者注册资本; (二)未经批准设立分所或者其他任何交易场所;(三)违反有价证券充抵保证金规定: (四)不按照规定对会员进行检查;(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度;(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。

  • [多选题]由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( )。
  • 正确答案 :ABCD
  • 该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

    该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

    该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

    该公司应当符合持续性经营规则

  • 解析:《期货公司管理办法》第二十一条规定,期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则;(二)近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • [多选题]通常出现下列( )情况之一时,将导致本国货币贬值。
  • 正确答案 :BD
  • 降低本币利率

    本国逆差扩大

  • 解析:一般情况下,利率提高,资本流入,导致本币需求扩大,本币升值;贸易顺差扩大,外币供应增加,外币相对贬值,本币升值。

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