[单选题]目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

正确答案 ：B

1000万元

解析：目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。

[单选题]他国公司股票在美国上市时，通常采用( )形式。

正确答案 ：D

存托凭证

解析：答案为D。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。所以D选项正确。

[单选题]证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。

正确答案 ：B

30%、8%

[多选题]应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．

正确答案 ：BCD

中国证券业协会

证券交易所

期货交易所

解析：【解析】答案为BCD．中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理（而不是自律管理和行业指导），所以A选项不符合题意．

[单选题]证券清算业务主要是指( )．

正确答案 ：C

在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

解析：【解析】答案为C．A、B、D选项均属于证券交收业务．

[单选题]是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。

正确答案 ：C

市场营销措施

解析：【解析】答案为C。本题是对市场营销措施定义的考查。市场营销分析是指基金销售机构要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的过程；市场营销计划是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成具体方案；市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标．

[单选题]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为．

正确答案 ：A

记名证券

解析：【解析】答案为A．变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为．具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册．

[单选题]发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布( )。

正确答案 ：B

承销总结报告

解析：【解析】答案为B。首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。发行人及其主承销商发行过程中通常还将发布：初步询价结果及发行价格区间公告，发行定价、网下发行结果及网上中签率公告，网上资金申购发行摇号中签结果公告等。

[多选题]货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。

正确答案 ：ABC

1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

剩余期限在397天以内（含397天）的债券

期限在1年以内（含1年）的债券回购

[单选题]在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单位递交债券发行申请。

正确答案 ：A

财政部

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