[多选题]行业形成的方式有（ ）。

正确答案 ：BCD

分化

衍生

新生长

[多选题]稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（ ）。

正确答案 ：ABCD

对各项业务及其操作提出内部控制建议

独立检查和评价有关内部控制制度

对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

[单选题]关于红筹股描述不正确的是（ ）。

正确答案 ：D

红筹股属于境外上市外资股

[多选题]在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ）

正确答案 ：DE

有形席位

无形席位

[单选题]确定证券投资政策涉及（ ）。

正确答案 ：D

决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施

[单选题]内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

正确答案 ：C

15%；5000

解析：【解析】答案为C。根据相关规定，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。

[单选题]我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（ ）方式。

正确答案 ：B

配售

[多选题]证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。

正确答案 ：ACD

公开

公平

公正

[单选题]下列说法错误的是（ ）。

正确答案 ：D

金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

[单选题]（ ）依据基金合同而设立，基金投资自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

正确答案 ：C

契约型基金

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