正确答案:
题目:证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[多选题]有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
净资本为人民币4000万元
公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
解析:本题考查保荐机构的资格。
[多选题]第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有( )情形。
被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
最近3年内受到中国证监会行政处罚
最近1年内受到证券交易所公开谴责
涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
解析:本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票对董事、监事和高级管理人员的要求。
[单选题]有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。
短期债券
[单选题]交易型开放式指数基金的主要特点不包括( )。
在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
[单选题]发行人应在披露上市公告书后( )日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
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解析:【解析】答案为D。《公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》第十三条规定,发行人应在披露上市公告书后10日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。