[单选题]下列选项中不属于套利分析方法的是( )。
正确答案 :C
经济周期分析方法
解析:C【解析】A、B、D选项都属于套利的分析方法。
[单选题]对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失,乙公司( )。
正确答案 :A
不承担任何民事责任
解析:本案中,根据合同的相对性,乙公司不属于合同当事人,不必承担违约责任;乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认,但并没有采取任何侵害李某利益的行为,也不存在侵害的故意,故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。
[单选题]期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在( )上公告。
正确答案 :A
中国证监会指定的报刊或者媒体
[多选题]期权按照标的物不同,可以分为金融期权与商品期权,下列属于金融期权的是( )。
正确答案 :BC
股票指数期权
外汇期权
解析:金融期权的标的物为利率、货币、股票、指数等金融产品,商品期权的标的物包括农产品、能源等。
[多选题]期货合约最小变动价位的确定,一般取决于( )。
正确答案 :ACD
该合约标的商品的种类
该合约标的商品的性质
该合约标的商品的市场价格波动情况
解析:期货合约最小变动价位的确定,通常取决于该合约标的商品的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。
[多选题]下列关于期货公司的表述正确的有( )。
正确答案 :BC
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定,期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
[多选题]期货市场风险的特征有( )。
正确答案 :ABCD
风险存在的客观性
风险因素的放大性
风险与机会的共生性
风险征兆的可预防性
解析:期货市场风险的特征包括:风险存在的客观性、风险因素的放大性、风险与机会并存、风险评估的相对性、风险损失的均等性和风险的可防范性。
[单选题](2)该经销商小麦的实际销售价格是( )。
正确答案 :C
1220元/吨
[多选题]根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是( )。
正确答案 :ACD
发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
中国证监会规定的其他事项
解析:《期货交易所管理办法》第一百零三条规定,发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。
[单选题]期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
正确答案 :C
每一年度结束后4个月内
解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条规定,期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;(三)中国证监会规定的其他事项。
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