• [单选题]关于国有股权非上市转让的特殊要求以下说话错误的是( )
  • 正确答案 :B
  • 交易股权权属模糊

  • 解析:解析:根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的(企业国有产权转让管理暂行办法),有限责任公司国有股权转让应符合以下要求:

  • [多选题]基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是( )。
  • 正确答案 :B
  • 在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗

  • 解析:答案:B
    解析:本题考查基金客户档案管理与保密。在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗。

  • [单选题]传统商业银行的主要业务为( )。
  • 正确答案 :A
  • 吸纳存款及发放贷款

  • 解析:传统商业银行的主要业务为吸纳存款及发放贷款,但现在对外销售理财产品也是银行的一类重要业务。通过销售理财产品获得的理财资金,银行可以独立进行投资管理,也可以委托基金公司等其他金融机构进行投资管理。

  • [多选题]下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是()
  • 正确答案 :B
  • 对基金产品的风险评价,必须由基金销售机构的特定部门完成

  • 解析:正确答案:B

    解析:对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。


  • [单选题]国内企业海外上市中,最常使用可变利益实体(VIE)架构的企业类型是( )。
  • 正确答案 :B
  • 外资禁入行业的企业


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