正确答案: ABCD

对投资者的风险承受不同 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同 对投资者的风险偏好认识不同 对投资者的风险偏好假设不同

题目：战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。

解析：题干四个选项均是战术性资产配置与战略性配置的不同体现。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有( )。

申请报告

基金合同草案

解析：【解析】答案为ABCD。对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件包括申请报告、基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等文件。

[单选题]（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。

市场风险

[单选题]第 41 题 采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（　　）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（　　）报送公司章程草案。

创立大会，中国证监会

解析：采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。

[单选题]保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向（ ）报送“保荐总结报告书”。

10，中国证监会和证券交易所

[多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。

证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

[单选题]构建投资组合的原因是（ ）。

降低非系统性风险

解析：构建投资组合可以降低非系统风险，不能降低系统风险。

[单选题]专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（　　）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

6

解析：专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在6个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。

[多选题]基金管理人不得有( )行为。

一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产

基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

解析：

答案为ABCD。根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下列行为：(1)一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；(3)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产；(4)基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报的股票数量超过本次发行股票的总量；(5)违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；(6)证监会规定的其他禁止行为。