[多选题]在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有( )．

正确答案 ：ABCD

价格优先原则、时间优先原则

按比例分配原则、数量优先原则

客户优先原则、做市商优先原则

经纪商优先原则

解析：【解析】答案为ABCD．在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有以下几种：(1)价格优先原则、时间优先原则；(2)按比例分配原则、数量优先原则：(3)客户优先原则、做市商优先原则；(4)经纪商优先原则．

[多选题]上市公司作出发行新股的决定，应当按照下列哪些要求披露有关信息？( )

正确答案 ：ACD

本次发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议

对于与本次发行有关的关联交易，公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益，不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争

解析：【解析】答案为ACD。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议，所以B选项错误。

[单选题]保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。

正确答案 ：A

10

[单选题]关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。

正确答案 ：B

投资主体不同

[单选题]国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

正确答案 ：B

中国境内

[单选题]上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。

正确答案 ：A

2/3

[单选题]内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

正确答案 ：B

有效性原则

[多选题]外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。

正确答案 ：ABCD

经营状况

财务状况

盈利能力

风险情况

解析：【解析】答案为ABCD。外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、盈利能力、风险情况和其他一切可能影响投资者购股的信息。

[多选题]关于ETF份额的申购与赎回，以下说法不正确的是（ ）。

正确答案 ：BC

基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回

ETF的最小申购、赎回单位为50万份

[单选题]下列不属于债券筹资特点的是（ ）。

正确答案 ：C

公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权

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