[单选题]证券公司按交易规则代理买卖证券．买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户．

正确答案 ：B

买卖成交报告单

解析：【解析】答案为B．买卖成交后，证券公司应当按规定制作买卖成交报告单交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收．

[多选题]套利对期货市场的作用（ ）。

正确答案 ：ABCD

有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平

有利于市场流动性的提高

对于排除或减弱市场垄断力量、保证交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现具有很大的好处

抑制过度投机

[单选题]公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（ ）级土地评估资格的土地评估机构评估。

正确答案 ：A

A

[多选题]发行人及其全体（ ）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

正确答案 ：ABC

董事

监事

高级管理人员

[多选题]关于可转换债券要素的叙述，正确的是（ ）。

正确答案 ：AD

可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征

赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

[单选题]第 16 题 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（　　）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

正确答案 ：C

3

解析：《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

[多选题]保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

正确答案 ：BC

保荐机构撤回推荐函

被注销或者吊销执业证书

解析：【解析】答案为BC。保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除： (1)被注销或者吊销执业证书；(2)不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(3)保荐机构撤回推荐函；(4)调离保荐机构或其投资银行业务部门；(5)负有数额较大到期未清偿的债务；(6)因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；(7)中国证监会规定的其他情形。

[多选题]公司异常可以表现为（ ）。

正确答案 ：AC

小公司的收益通常高于大公司的收益

折价交易的封闭式基金收益率较高

[多选题]多选题

正确答案 ：DE

理财机构的从业人员由专业人士组成

理财是由专业机构运作的 

解析：

C.理财机构的从业人员由专业人士组成

　　D.理财是由专业机构运作的

 

[单选题]以下叙述正确的有( )。

正确答案 ：B

基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

解析：【解析】答案为B。基金规模越大，基金管理费率越低。股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费率。目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费；开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0．25%。

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