正确答案:

题目：风险控制制度由董事会组织各部门制度。 （ ）

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举一反三的答案和解析：

[单选题]第 37 题 公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币（　　）亿元。

3  

解析：公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。

[单选题]证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案．

5

解析：【解析】答案为B．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案．

[多选题]转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )．

高于该价位的买入申报全部成交

与该价位相同的买方申报全部成交

与该价位相同的卖方申报全部成交

解析：【解析】答案为ACD．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：(1)在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位．(2)如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：①高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；②与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交．

[单选题]（ ）对于信息管理的要求较高。

定量投资

解析：定量投资对于信息管理的要求较高。

[单选题]基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。

利益共享、风险共担

解析：【解析】答案为B。证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。

[多选题]金融远期合约主要包括（ ）。

远期利率协议

远期外汇合约

远期股票合约

[多选题]根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司如果以发起方式设立，则不采取何种组织形式（ ）。

有限责任公司

有限责任公司和股份有限公司

以上都不是

解析：基金管理公司如果采用发起方式设立，则需要由股份有限公司形式设立。

[单选题]在行为金融理论中，（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

选择性偏差

[单选题]附权益权证债券允许权证持有人（ ）。

以约定的价格购买发行人的普通股票