正确答案: D
保证期货交易场所、设施的运行和改善
题目:期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。
解析:
《期货交易所管理办法》第一百零一条规定,期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货交易所不需要编制并及时公布( )。
日报表
解析:期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表,并及时公布。
[多选题]客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中( )。
指定受托人及明确其受托权限
约定联络方式
约定指令下达方式
预留受托人签字
解析:《期货公司管理办法》第五十五条规定,客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限,约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。
[多选题]期货从业人员受到( )纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
警告
公开通报批评
暂停从业人员资格
解析:《期货从业人员管理办法》第三十八条规定,期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
[多选题]依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
变更住所的详细计划
拟变更后的住所所有权或者使用权证明
消防检验合格证明
妥善处理客户保证金和持仓的报告
[多选题]期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
变更名称、公司章程
作出终止业务等重大决议
被有权机关立案调查或者采取强制措施
任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更
解析:《期货公司管理办法》第八十条规定,发生下列事项之一的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告:(一)变更名称、公司章程;(二) 发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)中国证监会规定的其他事项。
[多选题]对中国期货保证金监控中心描述正确的是( )。
其主管部门是中国证监会
其业务接受中国证监会领导、监督和管理
总经理、副总经理由股东会聘任或解聘,报中国证监会批准
章程经中国证监会批准后实施
解析:ABCD【解析】对中国期货保证金监控中心描述正确的是:其主管部门是中国证监会,其业务接受 中国证监会领导、监督和管理,章程经中国证监会 批准后实施,总经理、副总经理由股东会聘任或解聘,报中国证监会批准。
[单选题]重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。
10%
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条第四点:重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
[多选题]下列股价指数中,来自于美国股市的有( )。
纳斯达克指数
标准普尔500指数
道琼斯工业指数
解析:恒生指数,由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制,是以香港股票市场中的33家上市股票为成份股样本,以其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价格趋势最有影响的一种股价指数。