正确答案: D
规范、诚信、创新、和谐
题目:基金管理人的合规文化一般要求( )。
解析:答案:D
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举一反三的答案和解析:
[多选题]我国基金的会计年度为公历( )。
每年的1月1日至12月31日
解析:答案:C
[单选题]私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括( )。
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
解析:解析:私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括:缴款安排、未投资资本、收益分配约定。
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
10
解析:答案:B
解析:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。
考点:基金的募集与认购
[多选题]( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
审慎监管原则
解析:答案:C
解析:本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则,是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
[单选题]( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
基金业务的创新
解析:解析:我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,发展线索主要有四个:
[单选题]关于股权投资基金的基本运作模式和特点,下列说法错误的是( )。
股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较小的差异性
解析:解析:本题考查股权投资基金的特点。股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性。创业投资基金通常投资于处于早中期的成长性企业,投资项目的收益波动性较大,有的投资项目会发生本金亏损,有的投资项目则可能带来巨大收益。并购基金通常投资于价值被低估但相对成熟的企业,投资项目的收益波动性相对要小一些。
[单选题]利润表是反映在()财务成果的报表。
一定会计期间
解析:利润表,亦称损益表,反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果,揭示企业财务状况发生变动的直接原因。
[多选题]在我国金融市场上,( )是被广泛采用的货币市场基准利率。
上海银行间同业拆借利率
解析:【正确答案】D【答案解析】本题考查债券的种类。在我国金融市场上,上海银行间同业拆借利率是被广泛采用的货币市场基准利率。
[单选题]职业道德的作用不包括( )。
提高社会素质
解析:(P113)职业道德的作用包括:调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。