[多选题]封闭式基金的交易价格和净值的关系是( )

正确答案 ：A

交易价格围绕净值上下波动

解析：答案：A

[多选题]各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()

正确答案 ：D

公司内部控制制度

解析：答案：D

[单选题]下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是( )。

正确答案 ：A

使用的是系统风险

[多选题]某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金设置8%(单利)的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是( )。

正确答案 ：C

业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金

解析：参考答案：C

[单选题]开放式基金（）公布基金单位资产净值。

正确答案 ：A

每日

解析：开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

[单选题]（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

正确答案 ：D

存托凭证

解析：(P174)存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

[单选题]下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是（ ）。

正确答案 ：D

风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额

解析：D[解析]保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。保本基金从本质上讲是一种混合基金。此类基金锁定了投资亏损的风险，产品风险较低，也并不放弃追求超额收益的空间．因此比较适合那些不能忍受投资亏损，比较稳健和保守的投资者。风险资产投资额通常可用公式确定：风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)=放大倍数×安全垫；风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%。

[多选题]基金的市场价格以( )为中心上下波动。

正确答案 ：D

基金单位的资产净值

解析：答案：D

[多选题]下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。

正确答案 ：B

合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

解析：答案：B
解析：合规投诉处理随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉，是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司运作风险。
考点：合规管理的主要内容

[多选题]关于股权投资基金与项目企业签署的投资备忘录的说法正确的是( )。

正确答案 ：B

投资备忘录也称为投资框架协议，或投资条款清单

解析：答案：B
解析： 本题考查股权投资基金的一般投资流程。选项A错误，股权投资基金项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录。选项C错误，投资备忘录通常由投资方提出。选项D错误，投资备忘录中的内容，除保密条款和排他性条款之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无事实上的约束力。

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