[多选题]合规风险的防范措施包括()．

正确答案 ：ABD

最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

解析：【解析】答案为ABD．C选项属于管理风险的防范措施．

[单选题]投资基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

正确答案 ：A

封闭式

[单选题]目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（ ），通常采取买入并持有到期策略。

正确答案 ：B

机构投资者

[多选题]20世纪B0年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（ ）。

正确答案 ：ABC

政府债券

金融债券

可转换公司债券

[多选题]公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )

正确答案 ：ABCD

经营范围发生变化

公司名称发生变动

住所从甲地移往乙地

增加注册资本

解析：【解析】答案为ABCD。涉及公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等变更事项的必须办理变更登记。

[单选题]证券营业部的通讯设备管理包括（ ）。

正确答案 ：A

数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

[单选题]发行人和中介机构签订合同．由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（ ）。

正确答案 ：C

基金包销

解析：基金包销是指由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。

[单选题]QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。

正确答案 ：D

投资预期收益

[单选题]在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

正确答案 ：C

“SS”;“SLS”

解析：【解析】答案为C。在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”，在国有法人股股东之后标注“SLS”，并披露前述标识的依据及标识的含义。

[多选题]从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（ ）。

正确答案 ：BCD

基金的市场营销

基金的投资管理

基金的后台管理

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