正确答案:
题目:期货公司接受客户委托,按客户指令进行期货交易,交易结果由期货公司承担。( )
解析:×
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举一反三的答案和解析:
[单选题]期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。
2个月
解析:依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
[多选题]甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂,以下说法正确的是( )。
对客户的交易指令是否入市交易,应由甲承担举证责任
确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致。价格、交易时间是否相符为标准
确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易,应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交指令记录中的品种、买卖方向一致,价格、交易时间是否相符为标准
解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致,价格、交易时间是否相符为标准,指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。
[单选题]某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权,则下列表述正确的是( )。
如果该投资者手中持有一份看涨期权,则表明期权标的物的市场价格低于协定价格
解析:看涨期权标的物的市场价格若低于协定价格,则为虚值期权;而看跌期权标的物的市场价格若高于协定价格,则为虚值期权。
[单选题]下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是( )。
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
[多选题]下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
解析:《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定,提倡同业公平竞争。严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;(三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费; (六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
[多选题]某日,在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌,严重影响了期货市场的稳定秩序,为了化解此种风险,期货交易所可以采取( )等措施。
调整涨跌停板幅度
提高交易保证金标准
按一定原则减仓
解析:《期货交易所管理办法》第八十六条规定,期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
[单选题]美式期权的期权费比欧式期权的期权费( )。
高
解析:B【解析】美式期权比欧式期权更灵活一些,因而期权费也高些。
[多选题]依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
变更住所的详细计划
拟变更后的住所所有权或者使用权证明
消防检验合格证明
妥善处理客户保证金和持仓的报告
[多选题]根据不同的目的,限仓可以采取的形式有( )。
根据保证金数量规定持仓限额
对会员的持仓量限制
对客户的持仓量限制
解析: 限仓与对大客户的资格进行审查之间没有必然联系。