正确答案: A
会员制
题目:21.私募股权投资基金的组织结构不包括( )。
解析:
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举一反三的答案和解析:
[多选题]基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。
以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
以低于成本的销售率销售基金
挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
解析:考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。
[多选题]关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是( )。
管理层授权
解析:答案:C
解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
[单选题]股权投资基金管理人最主要的职责是( )。
以上都是
解析:解析:股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
[多选题]根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
解析:答案:D
解析:从基金管理人的内部控制角度来讲,保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此,加强合规管理及其独立性具有重要意义。
考点:合规管理概述
[多选题]基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后( )工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
5个
解析:答案:B
解析:本题考查基金销售机构。基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
[单选题]显性成本不包括( )。
买卖价差
解析:证券市场中的交易成本可分为显性成本和隐性成本,其中显性成本包括佣金、印花税和过户费等。
[单选题]基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。
基金托管人
解析:考11;见销售基础教材P61
[单选题]( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
控制活动
解析:(JP175)企业风险管理中的控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
[单选题]( )年开始,北京、上海、天津等地作为试点城市,陆续出台了相关政策及规定,在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。
2010
解析:解析:2010年开始,北京、上海、天津等地作为试点城市,陆续出台了相关政策及规定,在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。