正确答案: C
中国证监会
题目：证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。
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举一反三的答案和解析：
[单选题]对投资风险的衡量，使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
CAPM模型
解析：【解析】答案为D。CAPM模型即资本资产定价模型，是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系及资产定价的一般均衡理论。它以马柯威茨模型为基础，引入无风险收益资产，而过去投资管理关注的主要是投资的收益方面。
[单选题]（ ），发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。
募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
[多选题]关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )．
上海证券交易所申购单位为500股
深圳证券交易所申购单位为1000股
每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
解析：【解析】答案为ABD．上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以A、B、D选项说法错误．
[单选题]2008年4月23日，国务院公布（ ）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
《证券公司监督管理条例》
[多选题]影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括（ ）。
投资者的年龄或投资周期
资产负债状况
财务变动状况与趋势
财富净值和风险偏好
解析：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势和财富净值和风险偏好。
[多选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
未参与初步询价
询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[单选题]第 32 题 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
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解析：财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。
