[单选题]管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

正确答案 ：H

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：解析：管理人内部控制的要素构成主要包括：(1)内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。(2)风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。(3)控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。(4)信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。(5)内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。故本题选D选项。

[单选题]保守型投资者最有可能投资于（）。

正确答案 ：D

货币型基金

[多选题]影响期权价格的因素不包括( )

正确答案 ：D

权利金的波动率

解析：答案：D
考点：期权合约
解析：期权价格的影响因素：
①合约标的资产的市场价格与期权的执行价格;
②期权的有效期限;
③无风险利率水平;
④标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

[单选题]关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是( )。

正确答案 ：B

协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

解析：答案解析:本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

[单选题]ETF份额自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。

正确答案 ：A

3

解析：(JP23)在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。

[单选题]我国本土私募股权投资基金势力( )。

正确答案 ：A

弱小

解析：解析：我国本土私募股权投资基金实力弱小。

[多选题]在企业风险管理基本框架的内容中，内部环境的要素不包括( )。

正确答案 ：D

投资者的诚信程度、资金实力以及心理承受能力

解析：答案：D

[单选题]跟踪误差是跟踪偏离度的（ ）。

正确答案 ：A

标准差

解析：(P306)跟踪误差是跟踪偏离度的标准差。因此，计算跟踪误差的第一步是选择基准组合，然后计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度，最后计算跟踪偏离度的标准差，即跟踪误差。

[多选题]下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。

正确答案 ：A

在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

解析：

解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

[单选题]私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报，成长太慢或不能安全运行甚至亏损，为及时止损往往选择( )

正确答案 ：B

清算退出

解析：解析：当投资无法满足预期，私募基金会选择清算退出的方式，保护本金安全，因此在此种背景下一般选择清算退出。

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