[单选题]根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》．证券结算风险基金总额上限为( )．

正确答案 ：C

30亿元

解析：【解析】答案为C．根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为30亿元．

[单选题]非系统性风险一般包括（ ）。

正确答案 ：B

企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

[单选题]发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。

正确答案 ：A

公司债券1年的利息

解析：发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

[单选题]关于外国债券论述正确的是（ ）。

正确答案 ：D

债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

[单选题]以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（ ）。

正确答案 ：D

增长型证券组合

[多选题]监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

行情监控

交易监控

证券监控

资金监控

[单选题]非系统性风险并不包括（ ）的变化等。

正确答案 ：E

以上答案都不正确

[单选题]法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以( )的罚款。

正确答案 ：B

所买卖股票等值以下

解析：【解析】答案为B。法律规定直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款。

[单选题]保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

正确答案 ：C

综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

解析：【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

[单选题]以下不属于公募基金特征的是( )。

正确答案 ：B

投资金额要求高

解析：【解析】答案为B。公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，其主要具有如下特征：(1)可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；(2)投资金额要求低，适宜中小投资者参与；(3)必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

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