正确答案: C
销售机构的管理人员
题目:基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
解析:解析:基金销售机构中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]下列关于私募基金的募集机构和监督机构的说法,错误的是()。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,不可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
解析:答案:B
解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条,募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。
[单选题]重组上市一般路径有( )
Ⅰ.Ⅱ
解析:解析:重组上市一般有两条路径:一是上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产,从而达到重组上市的目的。二是非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权。
[多选题]在销售基金时,( )应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
基金管理人
解析:答案:A
解析:本题考查基金销售机构。在销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
[单选题]关于回转交易,下列说法错误的是( )。
目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
解析:解析:根据我国现行制度规定,债券、权证和B股等都可以进行回转交易。债券竞价交易、权证交易和专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易;B股实行次交易日起回转交易。
[单选题]股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有( )。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]关于保本基金的主要特点,以下表述正确的是( )
保证基金份额持有人的投资本金的安全
解析:答案:A