[单选题]私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

正确答案 ：D

审慎性原则

解析：解析：私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

[单选题]我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和( )。

正确答案 ：A

上海期货交易所

解析：解析：我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和上海期货交易所;其中，上海黄金交易所从事现货黄金交易，而上海期货交易所从事期货黄金交易。

[多选题]某债券A的年息票利息为5元，债券的市场价格为100元，则该债券的当期收益率为( )。

正确答案 ：A

5%

解析：答案：A
解析：本题考查当期收益率。根据公式I=C/P=5/100=5%。

[单选题]（ ）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

正确答案 ：A

有限合伙人

解析：有限合伙人负责出资，并以其出资额为限，承担连带责任。有限合伙人虽然负责监督普通舍伙人。但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。

[多选题]( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

正确答案 ：A

中国证券投资基金业协会

解析：答案：：A
解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》第六条规定，中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律.协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

[单选题]以下关于按单一项目分配的说法正确的是( )。

正确答案 ：G

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：解析：按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益;在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都参与收益分配。

[单选题]督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

正确答案 ：D

总经理

解析：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

[单选题]A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“X X基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6％，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。

正确答案 ：A

推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。另外，基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。

[多选题]基金合同特别约定的事项不包括( )。

正确答案 ：A

基金运作方式

解析：

答案：A

解析：基金合同特别约定的事项包括：基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利;基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则;基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。

[单选题]某公司按每股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权(息)参考价（ ）元。

正确答案 ：A

9

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