[多选题]监事会至少( )召开一次会议。

正确答案 ：A

每年

解析：答案：A
解析：本题考查监事会的合规责任。监事会每年至少召开一次会议。

[单选题]基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是( )。

正确答案 ：B

在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定

解析：解析：本题考查基金销售费用规范。基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

[多选题]()，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

正确答案 ：C

2007年

解析：正确答案：C解析：2007年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

[多选题]以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )

正确答案 ：D

资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。

解析：答案：D

[单选题]大宗商品的投资方式不包括（ ）。

正确答案 ：C

购买大宗商品相关债券

解析：(P273)发展大宗商品市场已经成为国家经济和金融战略的重要组成部分。大宗商品的投资方式包括：购买大宗商品实物、购买资源或者购买大宗商品相关股票、投资大宗商品衍生工具、投资大宗商品的结构化产品。

[单选题]关于债券的估值方法，以下表述正确的是( )。

正确答案 ：C

全国银行间债券市场交易的债券采用第三方估值机构提供价值价格价值

[单选题]由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

正确答案 ：A

正确

[单选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。

正确答案 ：D

了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力

解析：解析：基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：

[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。I．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

正确答案 ：B

Ⅲ、Ⅳ

解析：P84第11项的正确描述应为：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

[多选题]参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。

正确答案 ：ABC

向中国期货业协会或交易所申请调解

向合同约定的仲裁机构申请仲裁

向期货公司提起行政申诉或举报

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