[多选题]可转换证券的价值有（ ）。

正确答案 ：ABCD

投资价值

理论价值

转换价值

市场价值

解析：由于可转换证券实际上赋予持有者具有转化成普通股的选择权，所以可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分。考生还应当掌握这些价值形式的含义。

[多选题]属于直接融资范畴的是（ ）。

正确答案 ：BCD

股票融资

公司债券融资

国债融资

[多选题]尽职调查的参与者一般有（ ）。

正确答案 ：ACD

主承销商

律师

估值师

[多选题]集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )．

正确答案 ：AD

集合资产管理计划的特点

投资组合设计

解析：【解析】答案为AD．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划 的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定．

[单选题]下列关于大宗交易的说法，正确的是( )。

正确答案 ：D

大宗交易的成交量收盘后计人该证券的成交总量

解析：答案为D。大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入指数计算，不计入当日行情，所以A、B、C选项错误。

[多选题]与以往的基金相比，1924年成立的马萨诸塞投资信托基金有诸多创新，主要表现在（ ）。

正确答案 ：ABC

基金的组织形式由契约型改变为公司型

基金的运作方式由封闭式改变为开放式

回报方式由固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式

[多选题]发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合( )规定。

正确答案 ：ACD

最近3个会计年度连续盈利

高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

解析：【解析】答案为ACD。根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定：(1)最近3个会计年度连续盈利；(2)最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；(3)业务和盈利来源相对稳定；(4)现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化；(5)高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内表发生重大不利变化；(6)最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

[多选题]下列关于信用衍生工具的论述，正确的是( )。

正确答案 ：BD

用于转移或防范信用风险

信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

解析：

答案为BD。A选项，信用衍生工具的主要品种包括信用互换、信用联结票据等；C选项，OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额。

[多选题]承销商备案材料包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

承销说明书

承销商承销资格证书复印件

承销协议

承销团协议

[单选题]根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（ ）负责。

正确答案 ：B

国务院国有资产监督管理委员会

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