正确答案: H
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目:违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,有以下处罚措施( )。
解析:解析:《证券投资基金法》第一百二十七条规定,违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚款。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
“一对一”专人服务
解析:答案:D
解析:专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问,从基金销售开始就“一对一”服务,并贯穿售前、售中以及售后全过程。
考点:基金客户服务流程
[单选题]下列关于做市商说法错误的是( )。
所有投资者都可以充当做市商的角色
解析:C项,不是所有投资者都可以充当做市商的角色。做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力,充足的可交易资金和证券是必不可少的,因此做市商必须随时满足买卖双方的交易数量,这样才能给市场提供流动性。
[多选题]( )是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间、 人与社会之间关系的行为规范的总和。
道德
解析:答案:A
解析:道德的定义。
[单选题]股指期货的交易保证金比例越高,则参与股指期货交易的( )。
杠杆越小
解析:正确答案:D