[多选题]下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。

正确答案 ：ABCD

国家机关和事业单位

证券、期货市场禁止进入者

未能提供开户证明材料的单位和个人

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人； (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

[多选题]下列属于利率期货的是( )。

正确答案 ：ACD

大额可转让存单期货

欧洲美元期货

长期国债期货

解析：欧元期货属于外汇期货。

[多选题]下列说法正确的是( )。

正确答案 ：AB

期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

解析：C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

[单选题]大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归( )所有。

正确答案 ：D

如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

[单选题]申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。

正确答案 ：A

3000万

解析：参见《期货公司管理办法》第七条。

[单选题]在套期保值操作中，需要将（ ）与现货市场承担风险的时间段对应起来。

正确答案 ：B

期货头寸持有的时间段

解析：B【解析】在套期保值操作中，需要将期货头寸持有的时间段与现货市场承担风险的时间段对应起来。但这并不一定要求期货合约月份的选择与现货 市场承担风险的时期完全对应起来。

[单选题]关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是( )。

正确答案 ：D

坚持客户利益高于一切的原则

解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； (七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。

[单选题]会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）。

正确答案 ：A

适当性制度

[多选题]申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（ ）等申请材料。

正确答案 ：ABCD

申请书

任职资格申请表

身份、学历、学位证明

期货从业人员资格证书

解析：【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)期货从业人员资格证书；(五)中国证监会规定的其他材料。

[单选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（ ）

正确答案 ：D

5；5；3

解析：【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少l人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

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