[单选题]以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

正确答案 ：B

基金收益预测

解析：解析：基金合同应当包括下列内容:

[多选题]( )是合规管理的关键性原则。

正确答案 ：C

独立性原则

解析：答案：C
解析：合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

[多选题]下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。

正确答案 ：D

私募基金管理人承诺基金的最低收益

解析：答案：D
解析：《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第四条规定，私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行如下声明与承诺，包括但不限于：私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运角基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。

[单选题]( )属于消极型资产配置策略。

正确答案 ：C

买入并持有策略

解析：解析：股票投资策略可分为：

[单选题]（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

正确答案 ：A

增长型基金

解析：A[解析]根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。其中，增长型基金是指以追求资本增值为基本目标的基金，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象；收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象；平衡型基金则是既注重资本增值，又注重当期收入的基金。

[多选题]2001年9月，我国第一只开放式基金( )诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

正确答案 ：B

华安创新

解析：答案：B
解析：在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生。

[单选题]市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（ ）。

正确答案 ：D

流动性溢价

解析：投资者会要求对承担流动性风险进行补偿，这导致市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，因为期限较长的债券比期限较短的债券流动性更差。这个高出的收益率称为流动性溢价。

[单选题]特种金融债券的发行主体是（ ）。

正确答案 ：A

部分金融机构

解析：特种金融债券是指经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价证券。

[多选题]2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：

正确答案 ：BCD

证监会有权没收甲的120万元违法所得

甲有可能会被撤销基金从业资格

证监会有权对甲处以30万元罚款

解析：解析：

[多选题]如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达( )。

正确答案 ：C

市价指令

解析：答案：C
解析： 本题考查指令驱动市场。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。

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