• [多选题]期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
  • 正确答案 :ACD
  • 侵权行为实施地人民法院

    被告住所地人民法院

    侵权结果发生地人民法院

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定,人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定,因侵权行为提起的诉讼,由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中,侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。

  • [单选题]以( )为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
  • 正确答案 :D
  • 日本

  • 解析:以美国为代表的期货投资基金的监管模式,是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。以英国为代表的期货投资基金的监管模式,是通过一些间接的法规来制约基金业的活动,并没有全国性管理机构,主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

  • [多选题]下列关于首席风险官的说法正确的是( )。
  • 正确答案 :AC
  • 期货公司应当设首席风险官

    期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

  • 解析:

      《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。


  • [单选题]期货市场在微观经济中的作用有( )。
  • 正确答案 :B
  • 提高合约兑现率,稳定产销关系

  • 解析:

    ACD三项描述的是期货市场在宏观经济中的作用。


  • [单选题]负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为( )。
  • 正确答案 :D
  • CPO

  • 解析:CPO的主要职责有:①组建并管理期货投资基金;②聘用托管人管理基金的储备现金;③基金的市场营销活动;④监管保证金的变动,控制基金的风险头寸;⑤组织基金的内勤办公室管理。

  • [多选题]关于举证责任的分配,下列说法正确的是( )。
  • 正确答案 :ABC
  • 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

    期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的,由期货交易所承担举证责任

    客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的,由期货公司承担举证责任

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。第五十七条规定,期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

  • [单选题]期货投资基金业最发达的国家是( )。
  • 正确答案 :C
  • 美国

  • 解析:

    期货投资基金业以美国最发达,其期货投资基金的监管制度也最为成熟。


  • [单选题]期权的时间价值与期权合约的有效期( )。
  • 正确答案 :A
  • 成正比

  • 解析:一般来讲,期权剩余的有效日期越长,其时间价值就越大。

  • [多选题]强行平仓制度规定,当出现( )的情况时,交易所要实行强行平仓。
  • 正确答案 :BD
  • 交易所紧急措施中规定必须平仓

    会员持仓已经超出持仓限额

  • 解析:当会员、投资者出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓:(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;(2)持仓量超出其限仓规定的;(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的;(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的;(5)其他应予强行平仓的。

  • [多选题]下列债务凭证中属于银行信用的有( )。
  • 正确答案 :BCD
  • 银行债券

    银行票据

    银行存单

  • 解析:企业债券属于商业信用。

  • 查看原题 点击获取本科目所有试题

    考试宝典
    推荐下载科目: 人力资源师 教师资格 秘书资格 公共营养师 管理咨询师 期货从业资格 技工类 营销师 社区工作者 食品安全员
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2