[多选题]中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施?( )

正确答案 ：ABCD

向公司出具警示函，并抄送其全体股东

对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

解析：ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：(1)向公司出具警示函，并抄送其全体股东;(2)对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平;(3)要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(4)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

[单选题]期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

正确答案 ：A

客户

解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

[多选题]早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了（ ）的作用。

正确答案 ：AC

稳定产销

避免价格波动

解析：AC【解析】早期的期货市场起到了避免价格波动和稳定产销的作用；稳定货源和锁定经营成本的功能是随着期货市场的发展，新增的作用。

[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（ ）的合法权益。

正确答案 ：B

投资者

解析：

 《期货从业人员执业行为准则》第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

[单选题]某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（ ）签名。

正确答案 ：C

出席会议的理事

解析：

会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

[单选题]期货投资基金的每季度财务报表和财务报告的制作者是（ ）。

正确答案 ：B

基金经理

解析：

基金经理代表基金制作每季度和每年向监管机构和投资人寄送的符合会计标准的相关财务报表和财务报告。

[单选题]期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。

正确答案 ：C

2个月

[多选题]期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

国家秘密

所在机构秘密

投资者的商业秘密及个人隐私

在执业过程中所获得的未公开的重要信息

[单选题]金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是( )。

正确答案 ：D

股指期货

解析：AB两项属于期权；C项属于远期。

[单选题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处( )元以下罚款。

正确答案 ：A

3万

解析：《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

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