正确答案: ABCD

建立投资指令审核制度 执行公平的交易分配制度,公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

题目:证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]下列各项属于董事职权的是( )。
  • 出席董事会,并行使表决权

    报酬请求权

    签字权

  • 解析:【解析】答案为BCD。董事的职权有:(1)出席董事会,并行使表决权;(2)报酬请求权;(3)签字权,此项权利同时亦是义务,如在以公司名义颁发的有关文件如募股文件、公司设立登记文件等上签字;(4)公司章程规定的其他职权。提议召开董事会属于独立董事的特别职权。

  • [多选题]根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请争取评估资格,应当符合( )
  • 具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

    净资产不少于200万元

    按规定购买职业责任保险,或者提取职业风险基金

    最近3年评估业务收人合计不少于2000万元,且每年不少于500万元


  • [多选题]构成产业一般具有的特点是( )。
  • 规模性

    职业化

    社会功能性


  • [单选题]两极策略将组合中债券的到期期限( )。
  • 集中于两极


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