[单选题]因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

正确答案 ：B

5

解析：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

[多选题]期货市场的流动性风险可分为( )。

正确答案 ：AB

资金量风险

流通量风险

解析：汇率风险和利率风险属于市场风险，此外，市场风险还包括权益风险和商品风险。

[多选题]期货交易保证金分为( )。

正确答案 ：AD

结算准备金

交易保证金

解析：保证金制度是期货交易的特点之一，期货交易保证金分为结算准备金和交易保证金。

[单选题]期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（ ）。

正确答案 ：D

制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

解析：【解析】根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条规定，ABC三项均需要经证监会批准。D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

[单选题]期货交易所的总经理不能行使的职权是（ ）。

正确答案 ：B

决定期货交易所变更方案

解析：

期货交易所变更方案只有会员大会才能决定。

[多选题]某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是( )点。

正确答案 ：AD

12200

13800

解析：该投资者进行的是买入跨式套利，其损益平衡点为：高平衡点=13000+(500+300)=13800(点)，低平衡点=13800-(500+300)=12200(点)。

[多选题]决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定( )，做好交易前的心理准备。

正确答案 ：BC

最低获利目标

期望承受的最大亏损限度

解析：买卖合约的时候，心理应该有止赢止损的想法，即最低获利目标，期望承受的最大亏损限度。

[多选题]下列针对投资基金的表述，正确的有( )。

正确答案 ：ACD

投资基金实行的是一种集合投资制度

投资基金在本质上是一种金融信托

投资基金执行按资分配的法则

解析：投资基金发行的基金券是一种面向社会大众的投资工具。

[单选题]期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。

正确答案 ：B

6个月至12个月

解析：

《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定．期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

[多选题]下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。

正确答案 ：ABCD

为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员； (五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。

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