[多选题]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

建立投资指令审核制度

执行公平的交易分配制度，公平对待客户

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

[单选题]基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。

正确答案 ：B

营销导向型

解析：基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。

[单选题]波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由（ ）个上升波浪和（ ）个下降波浪组成。

正确答案 ：C

5、3

[单选题]我国第一只上市交易的投资基金是（ ）。

正确答案 ：C

淄博乡镇企业基金

解析：此题为常识性记忆，我国第一只上市交易的投资基金是淄博乡镇企业基金。

[多选题]关于代办股份转让系统的说明，正确的是( )。

正确答案 ：ABD

代办股份转让系统又称“三板市场”

代办股份转让系统始建于2001年6月

代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

解析：答案为ABD。代办股份转让系统是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

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