正确答案: D
申购费
题目:基金管理人办理基金份额的申购,可以收取( )。
解析:答案:D
解析:销售费用结构基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购,可以收取申购费。
考点:基金销售费用规范
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举一反三的答案和解析:
[单选题]业务管理部门中合规文化的基础是()
职业操守
解析:解析:基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则,而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。同时,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境。
[单选题]下列关于基金监管目标说不不正确的是()。
基金监管的首要目标是为投资者创造利益
解析:基金监管的首要目标是保护投资者利益。
[单选题]下列不属于基金经理任职条件的是( )。
净资产和风险控制指标符合有关规定
解析:(P86)基金经理任职应当具备以下条件:取得基金从业资格;通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;具有3年以上证券投资管理经历;没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
[单选题]当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则最大损失为( )。
期权价格
解析:看涨期权买方的亏损是有限的,其最大亏损额为期权价格,而盈利可能是无限大的。期权的买方以较小的期权价格作为代价换取大幅盈利的可能性。
[单选题]我国基金管理费按()支付。
月
解析:考19;见销售基础教材P112
[单选题]下列关于证券投资基金的说法中,错误的是( )。
投资基金无风险
解析:(JP145)证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。故C项错误。
[多选题]下列关于AIFMD指令中注册监管的说法,不正确的是()。
资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
解析:答案:C
解析:C项,资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”,但也需要在其母国注册,并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。