[多选题]公司型基金与契约型基金的主要区别包括( )。

正确答案 ：BC

公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权

解析：【解析】答案为BC。依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。两者的区别体现在：(1)法律主体资格不同（B选项的描述）；(2)投资者的地位不同(C选项的描述)；(3)基金营运依据不同。

[单选题]发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。

正确答案 ：B

5；中国人民银行

解析：【解析】答案为B。混合资本债券属于金融债券，应由中国人民银行监管，要提前 5个工作日报中国人民银行备案。

[多选题]在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )．

正确答案 ：ACD

提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

坚持了解客户原则

必须忠实办理受托业务

解析：【解析】答案为ACD．B选项属于委托人的义务．

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