正确答案:
题目:准确的套利交易意味着卖出或买进股指期货合约的同时,买进或卖出与其相对应的股票组合。如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致,势必导致两者在未来的走势或回报不一致,就会导致模拟误差。( )
解析:√
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举一反三的答案和解析:
[多选题]期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行( )职责。
审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
审议并决定风险管理、内部控制制度
解析:《期货公司管理办法》第三十九条规定,期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列职责:(一)审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求; (二)审议并决定风险管理、内部控制制度。
[单选题]甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费"400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。
洗钱罪
解析:题中乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金,对走私行为并没有共同的故意,因此不构成走私罪(共犯)。根据《刑法》第一百九十一条的规定,乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。
[单选题]在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。
中国期货业协会、期货交易所
[多选题]关于卖出看涨期权的说法不正确的有( )。
一般运用于看后市上涨或已见底的情况
期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金
解析: 卖出看涨期权适用于看后市下跌或已见顶的情况,期权被要求履约风险=执行价格-标的物平仓买入价格+权利金。
[单选题]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行( )稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
每日
解析:《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
[多选题]根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括( )。
高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
[多选题]某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有( )。
公司董事会应该提前通知本人
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
解析:【答案】AD
[单选题]甲期货公司欲申请从事交易结算业务。能否通过审核批准( )
不能通过
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元,本案中甲期货公司的净资本只有4100万元,不符合规定。
[单选题]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
发起人的住址及其信用状况