[多选题]关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有( )。

正确答案 ：BD

发行价格受交易价格影响

发行市场是流通市场的基础

解析：解题思路：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行;流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。

[多选题]我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。

正确答案 ：ACD

文件内容是否符合法律规定

申报文件是否有虚假陈述

申报文件是否全面

解析：答案：A C D

[单选题]以下关于记名股票的说法不正确的是()。

正确答案 ：C

股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名

解析：考8;见基金销售教材P19

[单选题]中国债券市场经历的发展阶段不包括( )。

正确答案 ：A

以政府间市场为主

[多选题]下列不属于境内主板上市基本要求的是()。

正确答案 ：C

应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策

解析：答案：C
解析：在生产经营方面，境内主板上市基本要求为：发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。C项属于创业板上市的基本要求。

[多选题]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。

正确答案 ：D

应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

解析：答案：D
解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。所以D正确。

[多选题]()不属于企业风险管理基本框架的要素。

正确答案 ：D

外部控制

解析：正确答案：D

解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。

[多选题]关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。

正确答案 ：B

当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

解析：答案：B
解析： 本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

[单选题]关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是()。

正确答案 ：C

基金会计担任公司会计

[多选题]证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。

正确答案 ：C

后台业务系统

解析：答案：C
解析：证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

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