正确答案: ABD

证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准

题目：关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。

查看原题

举一反三的答案和解析：

[单选题]关于外国债券论述正确的是（ ）。

债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

[多选题]租金的构成主要有( )。

购置成本

利息

营业费用

[单选题]2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

首次公开发行股票询价制度

[单选题]第 24 题 主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　　）。

证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

解析：本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

[单选题]债券与股票的区别论述错误的是（ ）。

因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券

[多选题]关于套利交易，以下说法正确的是（ ）。

套利行为有利于市场流动性的提高

有助于价格发现功能的发挥

国际上绝大多数交易所都对自己可以控制的套利交易采取鼓励和优惠政策

价差越大，套利的积极性越高，参与者也越多

解析：套利试图发现不合理价差后获利，价差越大，参与套利越有价值，有利于被扭曲的价格回复到正常水平，有利于期货价格发现功能的发挥，增强市场有效性,因而交易所对此鼓励和给予优惠。

[多选题]ETF认购方式可分为（ ）。

网上现金认购

网下现金认购

网上组合证券认购

网下组合证券认购

[多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

解析：

答案为AD。欺诈发行股票、债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。自然人犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。