正确答案: A

合规与风险控制部

题目:主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。

解析:解析:合规与风险控制部,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]( )不具有法律实体地位。
  • 契约型基金


  • [多选题]承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()
  • 对冲基金

  • 解析:正确答案:D

    解析:对冲基金是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式。


  • [多选题]《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的( )。
  • 规范性文件

  • 解析:答案:C

  • [单选题]关于风险的说法不正确的是( )。
  • 系统性风险是可以通过投资组合来避免的

  • 解析:解析:C项,非系统性风险是指可以通过构造资产组合分散掉的风险。系统性风险则是不能通过构造资产组合分散掉的风险。

  • [多选题]投资基金主要是一种( ),基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
  • 间接投资工具

  • 解析:答案:C

  • [多选题]依据投资目标的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。 ( )
  • 错误

  • 解析:答案:B

  • [多选题]( )是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。
  • 廉洁公正

  • 解析:答案:B
    解析:忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁公正;二是忠诚敬业。其中,廉洁公正是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。

  • [多选题]基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()
  • 媒体和宣传手册的应用

  • 解析:答案:B

    解析:基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。


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