正确答案: ABCD

证券经纪 证券投资咨询 证券承销与保荐 证券自营

题目：经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

集合资产管理计划资产与其自有资产

集合资产管理计划资产与其他客户的资产

不同集合资产管理计划的资产

[多选题]根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更

解析：【解析】答案为ACD。B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。

[单选题]有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（ ）。

《凭证式国债质押贷款办法》

[多选题]证券经纪商的作用是（ ）。

充当证券买卖的媒介

提供咨询服务

[多选题]投资决策委员会的功能是为基金投资拟订（ ）。

投资原则

投资目标

投资策略

投资组合的整体计划

[单选题]第 43 题 我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。

境外证券市场

解析：我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指境外证券市场。

[多选题]证券公司经营（ ），注册资本最低限额为人民币5000万元。

证券经纪

证券投资咨询

与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

[多选题]下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是（ ）。

“垃圾”债券

桥式融资